Risposte

  1. A. Si registra con una commissione federale come la SEC o CFTC; si unisce ad un'associazione di settore come la NFA.
  2. B . Un AP ha bisogno di tre anni nel settore per gestire i conti discrezionali e può richiedere ulteriori autorizzazioni per la supervisione.
  3. D . Gli altri sono falsi.
  4. C . Non tutte le testimonianze sono necessariamente testimonianze pagate.
  5. D . I dirigenti di conformità iniziano le indagini. MRA e offerte per risolvere il bypassare il processo uditivo. Anche se l'arbitrato non può essere proposto, le audizioni disciplinari possono.
  6. B . Il broker / concessionario deve applicarsi per offrire i futures di sicurezza tramite il processo di registrazione di avviso con il CFTC, a meno che tale broker / rivenditore sia totalmente registrato sia con CFTC che con la SEC, nel qual caso può offrire una gamma completa di prodotti futures e titoli .
  7. C . Una serie 24 è un titolare di titoli di capitale di FINRA, un 53 è un titolare di titoli di fondo municipale (per le società di intermediazione che scrivono 529 piani (un fondo per i fondi municipali) e una serie 3 è la licenza per una persona associata che non possiede alcuna capacità di vigilanza) .
  8. 3 . Le altre tre organizzazioni sono agenzie federali che regolano futures, titoli e banche.
  9. A . CFTC richiede la separazione dei conti da beni aziendali. Al contrario, le norme SIPC proteggono i valori dei conti fino a soglie specifiche, con limiti diversi per denaro e titoli.