Garantiti e indipendenti IB

IB garantiti e indipendenti
Il futures Trading Practices Act del 1982 ha creato l'introduzione di broker (IB) come nuova classe di dichiaranti CFTC. Gli IBs erano generalmente entità indipendenti che sollecitavano e accettavano ordini di clienti, ma utilizzavano i servizi di FCM per la compensazione, la registrazione e il mantenimento dei fondi dei clienti. In risposta alla preoccupazione dell'industria che la maggior parte dei mediatori necessari per registrarsi in quanto IB non sarebbe in grado di soddisfare il requisito patrimoniale netto (descritto di seguito), il CFTC consente a qualsiasi IB di soddisfare il suo requisito patrimoniale stipulando un contratto di garanzia con un FCM, guarantor FCM "si impegna ad assicurare che l'IB eseguirà i suoi obblighi.
Un AP registrato di recente, come ad esempio qualcuno che ha recentemente passato la Serie 3, potrebbe finire per prendere ordini per un IB come un lavoro di livello iniziale. Come tale, è importante che coloro che prendono il test capiscono che l'IB non può accettare fondi clienti in proprio nome. I regolamenti prevedono che un IB non può accettare denaro, titoli o beni di proprietà dei clienti, ad eccezione dei controlli effettuati a carico dell'FCM. Tali pagamenti devono essere depositati immediatamente in un conto bancario qualificato o inviati immediatamente all'FCM.