Registrato Principal

DEFINIZIONE di "Principal Registered"

Un concessionario autorizzato di titoli che ha anche il potere di sorvegliare operazioni operative, di conformità, di negoziazione e di vendita e del personale che li assiste. I compratori iscritti devono avere tutte le licenze di titoli di base necessarie per l'operazione che sorvegliano e una licenza principale aggiuntiva.

L'autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA), la Borsa di New York, la Securities and Exchange Commission (SEC) e altre agenzie di regolamentazione richiedono che alcune attività siano approvate da un amministratore registrato di un'impresa di titoli. La letteratura commerciale e pubblicitaria deve essere approvata da un responsabile prima dell'uso, ad esempio.

Le singole imprese spesso integrano le procedure di approvazione con livelli più elevati di responsabilità di supervisione. Uno dei tipi più conosciuti di principianti registrati include principalmente opzioni di opzioni registrate (la Serie 4 è richiesta).