Domande normative

Domande di regolamentazione
senza conoscere i seguenti regolamenti:

  • Apertura dell'account
    • Rivedere la documentazione dell'account cliente per assicurarsi che sia conforme a tutte le norme e regolamenti applicabili.
    • Richiedere che tutte le informazioni necessarie siano sul file prima che i nuovi account siano autorizzati a scambiare.
    • Fornire adeguate informazioni sui rischi ai clienti prima di aprire un conto.
    • Ottenere il nome, l'indirizzo, l'occupazione / l'attività di ciascun cliente, il reddito annuo stimato, il valore netto stimato, l'età e l'investimento precedente e l'esperienza sui mercati dei futures.
    • Se non vengono ottenute le informazioni richieste, il documento che il cliente ha rifiutato di fornire tali informazioni.
    • Fornire un avviso che descrive le norme sulla privacy aziendale ai clienti quando viene aperto l'account, e quindi annualmente.
  • Flusso di cassa
    • Effettuare tutti i pagamenti, tranne i piccoli contanti per assegno.
    • Effettuare e conservare le copie dei controlli dei clienti prima di depositarli.
    • Assicurare restrittivamente i controlli al ricevimento
  • Materiali promozionali - tipo e requisiti di conservazione
    • Conservare tutto il materiale promozionale per cinque anni a partire dalla data dell'ultimo utilizzo.
    • Mantieni una documentazione di supporto per tutte le dichiarazioni, le rivendicazioni ei risultati.
    • Includere qualsiasi informazione materiale in modo che il materiale promozionale non sia fuorviante.
    • Includere una dichiarazione altrettanto accentuata del rischio di perdita se il materiale menziona la possibilità di profitto, inclusa la presentazione dei risultati di performance passati.
    • Calcola le tariffe di ritorno in modo conforme alle norme CFTC Part 4.
    • Assicurarsi che la performance passata di ogni conto effettivo presentato rappresenti le prestazioni effettive di tutti i conti ragionevolmente comparabili per lo stesso periodo di tempo.
    • Includere un'istruzione che i risultati passati non sono necessariamente indicativi dei risultati futuri quando viene menzionata la performance passata.
    • Assicurarsi che le dichiarazioni di opinione siano identificabili in quanto tali e avere una base ragionevole in realtà.
    • Assicurarsi che non vi sia alcuna garanzia contro la perdita.
    • Identificare le opzioni "limitate" e "nessuna chiamata a margine" delle opzioni come applicabili solo all'acquisto di opzioni.
    • Spiega che la funzionalità "a rischio limitato" delle opzioni comprende l'intero importo dei premi e delle spese di transazione incluse le commissioni.
    • Assicurarsi che le ristampe degli articoli siano state integrate con le appropriate dichiarazioni e le dichiarazioni di esclusione.
    • Presenti risultati ipotetici solo se ci sono meno di tre mesi di risultati commerciali effettivi per il programma offerto.
    • Includi i risultati effettivi di tutti gli account cliente diretti dall'azienda membro negli ultimi cinque anni con risultati ipotetici.
    • Calcola risultati ipotetici allo stesso modo dei risultati effettivi.
    • Assicurarsi che i risultati ipotetici e i risultati effettivi siano presentati separatamente, chiaramente identificati e dotati di uguale rilevanza.
    • Spiegare tutte le ipotesi materiali effettuate per la preparazione di risultati ipotetici: importo minimo di investimento, distribuzione o reinvestimento degli utili, commissioni, spese di gestione e incentivazione e il metodo utilizzato per determinare il prezzo di acquisto e di vendita per ciascun commercio.