Vendite Presentazioni e utilizzo degli strumenti di vendita


Securities Act del 1933: Sezione 5 - Proibizioni relative al commercio interstatale e alle postazioni

Vendita o Delivery AfterSaleof Securities Unregistered A meno che non sia in vigore una dichiarazione di registrazione per una garanzia, è illegale per qualsiasi persona, direttamente o indirettamente:

  • Utilizzare qualsiasi mezzo o strumento di trasporto o di comunicazione nel commercio interstatale o delle mail per vendere tale garanzia attraverso l'uso o il supporto di qualsiasi prospetto o altro; o
  • Per trasportare o farsi trasportare attraverso le mail o nel commercio interstatale, con qualsiasi mezzo o strumento di trasporto, qualsiasi garanzia di questo tipo per la vendita o per la consegna dopo vendita.
Necessità dei requisiti di riunione del prospetto di cui alla sezione 10
È illegale per qualsiasi persona, direttamente o indirettamente:

  • Utilizzare qualsiasi mezzo o strumento di trasporto o comunicazione nel commercio interstatale o delle mail per trasportare o trasmettere qualsiasi prospetto relativo a qualsiasi titolo per il quale è stata presentata una dichiarazione di registrazione ai sensi del presente titolo, a meno che tale prospetto non soddisfi i requisiti di cui alla sezione 10; o
  • per trasportare o farsi trasportare attraverso la posta o nel commercio interstatale qualsiasi garanzia a scopo di vendita o di consegna dopo vendita, a meno che non sia accompagnata o preceduta da un prospetto che soddisfi i requisiti di cui alla sezione 10.
Il termine "manipolatore" o "dispositivo ingannevole" è definito come qualsiasi atto o omissione ad agire in relazione a qualsiasi garanzia esentata dalla Sezione 12 (a). La presente sezione si applica a tale garanzia se tale atto o omissione ad agire sarebbe stato illegittimo ai sensi dell'art. 9, lettera a), se fatto o omesso per essere fatto in relazione a una garanzia registrata su un titolo nazionale di scambio e all'utilizzo di qualsiasi mezzo o è vietata la strumentalità del commercio interstatale o delle postazioni o di qualsiasi mezzo di qualsiasi scambio di titoli nazionali a utilizzare o utilizzare tali dispositivi o controversie in relazione all'acquisto o alla vendita di tali garanzie.

Regola 10b-5 - Occupazione di dispositivi manipolatori e ingannevoli
È illegale per qualsiasi persona, direttamente o indirettamente, con l'utilizzo di qualsiasi mezzo o strumento di commercio interstatale, delle mail o di qualsiasi struttura di qualsiasi scambio di titoli nazionali:

impiegare qualsiasi dispositivo, schema o artificio per frodare;

Per rendere qualsiasi dichiarazione falsa di un fatto materiale o omettersi di dichiarare un fatto materiale necessario per rendere le dichiarazioni fatte, alla luce delle circostanze in cui sono state fatte, non fuorviante; o
  • impegnarsi in qualsiasi atto, pratica o corso di attività che operi o possa operare come frode o inganno a chiunque in relazione all'acquisto o alla vendita di qualsiasi titolo.