SEC Form BD

DEFINIZIONE di "SEC Form BD"

Una scheda compilata e presentata alla Securities and Exchange Commission per richiedere la registrazione come broker di titoli, anche per titoli di Stato. Il modulo richiede che l'impresa rilascia informazioni di base, incluse le politiche di gestione che dirigono l'azienda, i nomi dei dirigenti e dei partner generali, le informazioni sui successori e le eventuali procedure legali o precedenti violazioni di titoli.

Le disposizioni che richiedono che tutti i broker di titoli siano registrati presso la SEC siano coperti dalla Sezione 15 del Securities Exchange Act del 1934.

La forma BD è utilizzato anche per iscriversi alle agenzie di autoregolamentazione e alle giurisdizioni tramite il Depositario Centrale di Registrazione (CRD), gestito dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA).